如何成立证券公司

如何成立证券公司

一、证券公司的设立程序

1. 报请***证券监督管理机构批准

2. 进行审查，并作出是否批准的决定

3. 向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照

4. 申请经营证券业务许可证

***证券监督管理机构批准后，证券公司方可正式成立。

二、证券公司的设立条件

1. 公司章程要符合法律、行政法规的规定

2. 主要股东及公司的实际控制人具有良好的信誉和持续盈利能力，最近三年没有重大违法违纪记录，净资产不低于人民币两亿元

3. 注册资本不低于五千万元人民币

4. 具备相应的场地、设备和专业人员，能够正常开展证券业务

三、证券公司分公司的经营范围和限制

1. 分公司不得直接经营证券营业部的业务

2. 分公司经授权经营证券自营业务或证券资产管理业务的，不得经营其他业务

3. 不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务

4. 证券公司授权分公司经营业务应当明确规定业务范围和业务限制

四、证券投资咨询公司的设立条件

1. 注册资本不低于一百万元人民币

2. 具备公司章程

3. 至少有五名从事证券投资咨询的从业人员，并有健全的内部管理制度

4. 从业人员需具备证券投资咨询从业资格

证券公司的概念和设立条件

证券公司是经***证券监督管理机构批准成立的从事证券业务的金融机构。其主要业务包括证券经纪、证券承销与保荐、证券财务顾问、证券资产管理、证券投资咨询等。任何单位和个人未经***证券监督管理机构批准不得以证券公司名义开展证券业务活动。

证券公司设立流程

首先需要到当地证监会申请，并由***证券监督管理机构受理。然后，公司需要提供股东信息，并注册资本至少五千万人民币。净资产不得低于两亿元，净资本不得低于二亿。经***证券监督管理机构批准，证券公司方可正式设立。